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龙8国际-APP下载关于开展全区小额贷款公司,典当行,地方资产管理公司2020年度考评复评及2021年现场检查工作的通知

2021-09-10 16:09     来源:龙8国际-APP下载监管二处
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桂金监贰〔2021〕10号

各设区市龙8国际办:

根据《广西龙8自治区人民政府关于印发广西龙8自治区小额贷款公司管理办法的通知》(桂政发〔2009〕71号),《中国银保监会办公厅关于加强小额贷款公司监督管理的通知》(银保监办发〔2020〕86号),《典当管理办法》(商务部,公安部2005年第8号令),《广西龙8自治区典当行监督管理指引(试行)》(桂金监贰〔2021〕9号),《中国银保监会办公厅关于加强地方资产管理公司监督管理工作的通知》(银保监办发〔2019〕153号),《广西龙8自治区地方资产管理公司监督管理指引(试行)》(桂金监贰〔2021〕7号),《广西龙8自治区小额贷款公司,典当行,地方资产管理公司2020年度考评及2021年现场检查工作方案》(桂金监贰〔2021〕6号)等文件规定,我局拟于近期开展小额贷款公司,典当行,地方资产管理公司2020年度考评复评及2021年现场检查工作。现将有关事项通知如下:

一,检查时间

2021年9月15日~10月31日。

二,检查对象

采取随机抽取+专项检查方式确定检查名单。初步拟定对75家小额贷款公司,30家典当行和2家地方资产管理公司开展考评复评和现场检查(检查名单详见附件1—3)。

三,考评复评与现场检查内容

(一)根据《广西龙8自治区小额贷款公司,典当行,地方资产管理公司2020年度考评及2021年现场检查工作方案》(桂金监贰〔2021〕6号)中的考核评价评分细则对小额贷款公司,典当行和地方资产管理公司2020年度的公司治理,合规经营,经营能力,风险控制和资产质量等方面进行考评复评。

(二)对2020年1月起截至2021年8月期间内小额贷款公司,典当行和地方资产管理公司的公司治理,合规经营,财务和档案管理,风险控制,配合监管等情况进行现场检查,对各公司2020年度整改未完成的违规问题进行跟踪检查。

四,检查人员及分组安排

本次检查分3组开展,分组安排如下:

序号

成员

联系人

地区

日期安排

第一组

李沛雁,谭毅

,张海珠,2名会计师

谭毅19163912619

张海珠13377179539

南宁

各组自行安排

第二组

李彦颖,韦秋柿2名会计师

李彦颖15173150763

韦秋柿18777140565

桂林,来宾,柳州梧州,贺州,河池

各组自行安排

第三组

唐远鹏,李孝江,2名会计师

李孝江18977110118

北海,钦州,防城港,贵港,玉林,百色,崇左

各组自行安排

五,其他事项

(一)请各设区市龙8国际办高度重视,认真做好协助工作,确保考评复评和现场检查工作顺利开展。

(二)请各设区市龙8国际办将本通知转发至参与此次考评复评和现场检查的小额贷款公司,典当行和地方资产管理公司,各公司务必高度重视考评和现场检查工作,主动配合,按要求提供自评,自查报告以及检查所需资料(检查材料清单详见附件4—6),并确保检查当日档案管理员,财务负责人在岗。发现故意拖延,转移,藏匿或拒绝提供相关文件,资料的,年度考评等级将直接定为D级,并视情节采取进一步监管措施。

(三)检查人员要严格遵守检查纪律,客观公正地开展工作,如实反映情况,坚决执行相关廉洁自律规定。各设区市龙8国际办陪同检查的人员,差旅费及其他费用由所在单位负责。

附件:1.自治区级考评复评和现场检查抽查小额贷款公司名

2.自治区级考评复评和现场检查抽查典当行名单

3.自治区级考评复评和现场检查地方资产管理公司名单

4.?小额贷款公司考评复评与现场检查现场调阅资清

5.典当行考评复评与现场检查现场调阅资料清单

6.地方资产管理公司考评复评与现场检查现场调阅资料清单

7.考评复评与现场检查告知书(现场出具给公司)

8.考评复评与现场检查事实确认书


2021年9月8日????????

(联系人:李彦颖,0771-2817301;韦秋柿,0771-2817301;谭毅,0771-2842779;张海珠,0771-2823291)


附件1

自治区级考评复评和现场检查抽查小额贷款公司名单

地区

序号

公司名称

南宁市

1

南宁市长通小额贷款股份有限公司

2

南宁市至诚小额贷款有限公司

3

南宁市新长丰小额贷款股份有限公司

4

南宁市富憬时贷小额贷款有限公司

5

南宁市鑫源小额贷款有限责任公司

6

南宁市金钱天下小额贷款有限公司

7

南宁市瑞信小额贷款有限公司

8

南宁市金通小额贷款有限公司

9

南宁市电科小额贷款有限公司

10

南宁市达利行小额贷款股份有限公司

11

南宁市北港小额贷款有限公司

12

南宁市利和小额贷款有限责任公司

13

南宁市亚联财小额贷款有限公司

14

南宁市聚兴小额贷款有限责任公司

15

南宁市大都小额贷款有限公司

16

南宁市富峰小额贷款有限责任公司

17

南宁市万融小额贷款有限责任公司

18

南宁市尚银小额贷款有限公司

19

南宁市久瑞小额贷款股份有限公司

20

南宁市民泰小额贷款有限公司

21

南宁市佳信小额贷款有限公司

22

南宁市崟洋小额贷款股份有限公司

23

南宁市荣荣小额贷款有限公司

24

南宁市瀚华小额贷款有限公司

25

南宁市融达小额贷款有限责任公司

26

南宁市恒富小额贷款有限责任公司

27

南宁市华盈小额贷款有限公司

28

南宁市厚泽小额贷款有限公司

29

南宁市鼎立小额贷款有限公司

30

南宁市林海小额贷款股份有限公司

31

南宁市金瑞达小额贷款有限公司

32

南宁市易金普惠小额贷款有限公司

33

上林县信赢小额贷款有限责任公司

柳州市

34

柳州市中联小额贷款有限责任公司

35

柳州市瑞拓小额贷款有限公司

36

柳州市联丰小额贷款有限责任公司

37

柳州市冠臣小额贷款有限公司

38

柳州市金德益小额贷款股份有限公司

39

鹿寨县汇通小额贷款有限责任公司

桂林市

40

桂林市海鑫银小额贷款有限公司

41

桂林市合和年小额贷款有限责任公司

42

桂林市民丰小额贷款股份有限公司

43

桂林市聚信小额贷款股份有限公司

44

灵川县裕丰小额贷款股份有限公司

梧州市

45

梧州市易通融小额贷款有限公司

46

岑溪市裕胜小额贷款有限责任公司

北海市

47

北海市万盛庄小额贷款有限公司

48

北海至信小额贷款有限公司

防城港市

49

防城港市新盟小额贷款有限责任公司

50

东兴市万金小额贷款有限责任公司

51

东兴市盈信小额贷款有限责任公司

钦州市

52

钦州市金海湾小额贷款有限公司

贵港市

53

贵港市嘉业小额贷款有限公司

54

贵港市龙汇小额贷款有限公司

玉林市

55

玉林市金运来小额贷款有限公司

56

玉林市融通小额贷款有限公司

57

玉林市金投小额贷款有限公司

58

兴业县青年优品小额贷款有限公司

百色市

59

百色市远兰小额贷款有限责任公司

60

百色市通商小额贷款有限责任公司

61

田东县绿保小额贷款有限责任公司

62

田东县弘大小额贷款有限责任公司

63

德保县同禾小额贷款有限责任公司

64

凌云县森宝小额贷款有限责任公司

贺州市

65

贺州市鑫誉小额贷款有限公司

66

贺州市正赢小额贷款有限公司

67

贺州市蓝天小额贷款股份有限公司

河池市

68

河池市运达小额贷款股份有限公司

69

河池市宜州区泓昌小额贷款有限公司

来宾市

70

来宾市裕达小额贷款有限公司

71

金秀县泰隆小额贷款有限公司

72

合山市融汇小额贷款有限公司

73

忻城县兆龙小额贷款有限公司

74

武宣县顺通小额贷款有限责任公司

崇左市

75

大新县德天通达小额贷款有限公司


附件2

自治区级考评复评和现场检查抽查典当行名单

地区

序号

公司名称

南宁市

1

南宁市广泰典当有限责任公司

2

南宁市朝阳典当有限责任公司

3

广西东方典当有限公司

4

广西南宁市益进典当有限公司

5

广西擎天典当有限公司

6

南宁市龙和典当有限公司

7

广西立德典当有限公司

8

广西百升典当有限公司

9

南宁海资通典当有限公司

10

广西昌易典当有限责任公司

11

广西乾元典当有限公司

12

广西鸿源典当有限责任公司

13

广西金久典当有限公司

14

广西瑞驰典当有限公司

15

广西信付典当有限公司

16

广西柴宣纪元典当有限公司

17

广西壹诚典当有限公司

柳州市

18

柳州市华夏三合典当有限公司

19

广西镪骏典当有限公司

桂林市

20

桂林市金徽典当有限责任公司

梧州市

21

岑溪市广源典当有限公司

北海市

22

北海市明远典当有限责任公司

23

广西天宝典当有限公司

防城港市

24

东兴市松沿典当有限公司

钦州市

25

钦州市银通典当有限公司

26

钦州市汇隆典当有限公司

玉林市

27

玉林市国洋典当有限责任公司

百色市

28

广西强力典当有限公司

29

广西万隆典当有限责任公司

崇左市

30

广西金贝典当有限公司


附件3

自治区级考评复评和现场检查地方资产管理公司名单

地区

序号

公司名称

南宁市

1

广西广投资产管理有限公司

2

广西金控资产管理有限公司



附件4

小额贷款公司现场检查与考评复评现场调阅资料清单

序号

调阅资料名称

备注

1

经营情况报告,自评报告

必要

2

营业执照复印件,经营许可证复印件

必要

3

股东名册及股东背景介绍

必要

4

组织结构图,人员名册(姓名,部门,职位,学历)

必要

5

公司章程和主要管理制度

必要

6

2020年1月截至2021年8月期间内业务台账(所有已发放的贷款,不限于检查当日有余额的贷款)需列明合同号,贷款人,贷款余额,期限(贷款发放,归还时间),资产五级分类等有关事项

必要

7

五级分类贷款余额统计表

必要

8

2020年1月截至2021年8月期间内贷款合同,审贷资料(所有已发放的贷款,不限于检查当日有余额的贷款)

视情况抽查

9

2020年度财务审计报告

必要

10

2020年1月截至2021年8月期间内每月财务报表,原始凭证

必要

11

业务管理系统,财务管理系统有关数据(明细分类账,科目余额表〔一级至末级〕,序时账),银行对账单

必要

12

历次变更批复等复印件

必要

13

根据现场检查情况需提供的其他资料

视情况提供

注:所有纸质资料需盖公章。


附件5

典当行考评复评与现场检查现场调阅资料清单

序号

调阅资料名称

备注

1

经营情况报告,自评报告

必要

2

2020年度年审资料(参与年审企业提供)

必要

3

从业人员名单

必要

4

股东名册及背景资料介绍

必要

5

历次变更批复材料

必要

6

主要管理制度

必要

7

2020年全年所有当票

必要

8

2020年1月截至2021年8月期间内业务台账(所有已发放的贷款)

必要

9

2020年1月截至2021年8月期间内典当合同

视情况抽查

10

2020年1月截至2021年8月期间内每月财务报表,原始凭证

必要

11

2020年1月截至2021年8月银行对账单

必要

12

业务,财务有关数据

视情况提供

13

根据现场检查情况需提供的其他资料

视情况提供

注:所有纸质资料需盖公章。


附件6

地方资产管理公司考评复评与现场检查现场调阅资料清单

序号

调阅资料名称

备注

1

经营情况报告,自评报告

必要

2

营业执照复印件

必要

3

股东名册及股东背景介绍

必要

4

组织结构图,人员名册(姓名,部门,职位,学历)

必要

5

公司章程和主要管理制度

必要

6

2020年1月截至2021年8月期间内业务台账(所有已收购的不良资产,不限于检查当日未处置完毕的不良资产)需列明项目名称,收购日期,业务状态,业务性质,不良资产性质分类,收购不良资产情况(不良资产账面值,投资额,组包户数,收购折扣),处置不良资产情况(处置方式,账面值,处置不良资产收回资金,受让主体),原债权人

必要

7

2020年1月截至2021年8月期间内不良资产收购协议,审查资料(所有已收购的不良资产,不限于检查当日未处置完毕的不良资产)

视情况抽查

8

2020年度财务审计报告

必要

9

2020年1月截至2021年8月期间内每月财务报表,原始凭证

必要

10

业务管理系统,财务管理系统有关数据(明细分类账,科目余额表〔一级至末级〕,序时账),银行对账单

必要

11

历次变更批复等复印件

必要

12

根据现场检查情况需提供的其他资料

视情况提供

注:所有纸质资料需盖公章。


附件7

考评复评和现场检查告知书

? ? ? ? ? ? ? ? ?公司:

根据《广西龙8自治区小额贷款公司,典当行,地方资产管理公司2020年度考评及2021年现场检查工作方案》(桂金监贰〔2021〕6号)等文件要求,通过“双随机,一公开”系统进行随机抽取检查名单,你公司被列入本次考评复评和现场检查企业名单。

定于2021年 ?月 ?日,对你公司进行行政执法检查,现将抽查内容有关事项告知如下:

检查的范围和内容:你公司2020年1月截至2021年8月期间经营情况,包括但不限于公司治理,合规经营,财务和档案管理,风险控制,配合监管等情况。

检查人员:

联系方式:

检查方式:现场检查

请你公司配合做好检查工作,相关检查事宜咨询,请与检查人员联系。


2021年??月??日? ? ??


附件8

考评复评和现场检查事实确认书

? ? ? ? ? ? ? ? ?公司:

本次考评复评和现场检查的主要问题如下:




请你公司主要负责人签署意见后加盖公章,并在 月 日前返回检查组,逾期不退视为同意上述事实和评价。

你公司如有情况补充可在该检查事实确认书后附情况说明。


检查组: ????????????????????????年 ?月 ?日

会计师: ????????????????????????年 ?月 ?日

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